中国证券监督管理委员会令

　　第197号


　　《证券登记结算管理办法》已经2022年5月6日中国证券监督管理委员会2022年第4次委务会议审议通过，现予公布，自2022年6月20日起施行。

　　中国证券监督管理委员会主席：易会满
　　2022年5月20日


　　证券登记结算管理办法

　　（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布根据2009年 11 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第一次修正 根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》第二次修正 根据2018年8月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第三次修正2022年5月6日中国证券监督管理委员会第 4 次委务会议第一次修订）


　　第一章 总则
　　第一条　 为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、 行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条　 在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称证券交易场所）交易的股票、债券、存托 凭证、证券投资基金份额、资产支持证券等证券及证券衍生品 种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。证券可以采用 纸面形式、电子簿记形式或者中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）规定的其他形式。
　　未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照本办法执行。
　　境内上市外资股、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通等的登记结算业务，法律、行政法规、中国证监会另有 规定的，从其规定。
　　第三条　证券登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、 安全、高效的原则。
　　第四条　证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
　　证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券 登记结算机构依法集中统一办理。
　　证券登记结算机构实行行业自律管理，依据业务规则对证 券登记结算业务参与人采取自律管理措施。
　　第五条　 证券登记结算业务参与人及其相关业务活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算 机构依法制定的业务规则。

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