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证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(3)
第十一条 证券公司应当建立健全科创板股票做市交易业务突发事件处理预案制度,妥善处理可能严重影响投资者利益和市场交易秩序的突发事件。
第十二条 证券公司应当向中国证监会派出机构、上海证券交易所履行下列信息报送义务:
(一)科创板股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告;
(二)科创板股票做市交易业务年度评估报告;
(三)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
第十三条 证券公司及相关人员应当加强做市交易业务管理,有效控制业务风险,不得利用做市交易业务进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,不得谋取不正当利益。
证券公司应当建立健全科创板股票做市交易业务廉洁从业管理机制,完善科创板股票做市交易业务反洗钱制度,提升防范不当利益输送和反洗钱能力。
第十四条 中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定,对证券公司科创板股票做市交易业务实施监督管理,进行现场或非现场检查,并根据检查情况采取相应监管措施。
第十五条 证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的,中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚;情节严重的,可以依法采取证券市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
第十六条 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等对科创板股票做市交易业务实行自律管理。上海证券交易所应当制定业务规则,规定做市商权利、义务,明确有关交易安排、交易监控以及自律管理措施。
第十七条 本试点规定自公布之日起施行。
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