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证券公司科创板股票做市交易业务试点规定
中国证券监督管理委员会公告〔2022〕32号


现公布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》,自公布之日起施行。

                                        中国证监会

                                        2022年5月12日


证券公司科创板股票做市交易业务试点规定


第一条 为规范科创板股票做市业务,完善科创板交易制度,促进科创板市场健康发展,依据《证券法》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及相关法律法规,制定本试点规定。
第二条 本试点规定所称科创板股票做市交易业务,是指证券公司依据《证券法》、本试点规定及上海证券交易所业务规则,为科创板股票或存托凭证提供双边报价等行为。
第三条 符合下列条件的证券公司,经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的,可以试点从事科创板股票做市交易业务:
(一)具有证券自营业务资格;
(二)最近 12 个月净资本持续不低于 100 亿元;
(三)最近 3 年分类评级在 A 类 A 级(含)以上;
(四)最近 18 个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;
(五)内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;

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