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中国银保监会关于印发保险资金委托投资管理办法的通知(3)

(二)根据保险资金特性、委托投资指引等构建投资组合,独立进行风险评估并履行完整的投资决策流程,对投资标的和投资时机选择以及投后管理等实施主动管理,对投资运作承担合规管理责任;

(三)持续评估、分析、监控和核查保险资金的划拨、投资、交易等行为,确保保险资金在投资研究、投资决策和交易执行等环节得到公平对待;

(四)依法保守保险资金投资的商业秘密;

(五)定期或不定期向保险公司披露公司治理、受托资金配置、价格波动、交易记录、绩效归因、风险合规、关键人员变动、重大突发事件等信息,并为保险公司查询上述信息提供便利和支持,保证披露信息的及时、真实、准确和完整。

第十六条 受托人受托管理保险资金,不得有下列行为:

(一)违反委托投资管理协议或委托投资指引;

(二)承诺受托管理资产不受损失,或者保证最低收益;

(三)不公平对待不同资金,包括直接或间接在受托投资账户、保险资产管理产品账户、自有资金账户之间进行利益输送等;

(四)混合管理自有资金与受托资金;

(五)挪用受托资金;

(六)以保险资金及其投资形成的资产为他人提供担保;

(七)违规将受托管理的资产转委托;

(八)将受托资金投资于面向单一投资者发行的私募理财产品、证券期货经营机构发行的单一资产管理计划;

(九)为委托人提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务;

(十)利用受托资金为委托人以外的第三人谋取利益,或者为自己谋取合同约定报酬以外的其他利益;

(十一)以资产管理费的名义或者其他方式与委托人合谋获取非法利益;

(十二)国家有关法律法规和监管规定禁止的其他行为。

第十七条 受托人可以聘请专业服务机构为受托业务提供独立监督、信用评估、投资顾问、法律服务、财务审计或者资产评估等专业服务。专业服务机构的资质要求等参照保险资产管理产品相关监管规定执行。

第十八条 受托人存在下列情形之一的,保险公司应当及时予以解聘或者更换:

  (一)违反委托投资管理协议约定,致使委托人利益遭受重大损失;

(二)利用受托管理的保险资金为自己或第三人谋取不正当利益;

(三)与受托管理保险资金发生重大利益冲突;

(四)受托人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;

(五)不符合本办法第六条规定的条件;

(六)银保监会规定的其他情形。

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